新疆风采-兴业证券违规宣传 理财产品承诺保本以送礼引导开户

新疆风采-兴业证券违规宣传 理财产品承诺保本以送礼引导开户

新疆风采,日前,有昵称“林登万大人”的微博网友爆料,兴业证券理财顾问在共享单车上违规张贴广告,宣传其理财产品。从爆料图片来看,该款理财产品含有“保本”字样,涉嫌严重违规。

从该图来看,该理财经理来自兴业证券上海古北路营业部,地址位于上海市长宁区古北路1321号。图片中除提到年利率6%的保本理财产品外,还表示可以提供现金管理1号等灵活期限理财产品,亦对该类产品进行了显著的收益预测,但无法从图片中辨识。

此外,图中所示兴业证券古北路营业部向客户宣传开户送礼活动,具体礼品为2019年猪年纪念币。且提供了较低的佣金费(万分之一点五至二点五)。上述行为涉嫌违反证监会《关于进一步规范证券经纪业务活动有关事项的通知》(简称“通知”)。

“通知”明确规定,各证券经营机构不得采取低价倾销、诋毁其他证券公司商誉、赠送实物等任何形式或名义吸引客户开户或交易。向客户收取的佣金不得低于证券经纪业务服务成本。从业内此前反馈的数据来看,低于万分之二点五的佣金水平,明显低于各大证券公司经纪业务的经营成本。

根据2018年4月27日发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(简称“资管新规”)的规定,任何机构的资产管理业务均不得承诺保本保收益。

资管新规明确界定不得提供保本的产品包括但不限于人民币或外币形式的银行非保本理财产品,资金信托,证券公司、证券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期货公司、期货公司子公司、保险资产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理产品等。

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